Cumplimiento Normativo, también conocido como Compliance, hace referencia a los modelos de organización y gestión mencionados en el artículo 31 bis del Código Penal. Estos procedimientos se emplean para identificar los riesgos legales existentes en una entidad y, posteriormente, establecer los mecanismos necesarios para prevenir, gestionar, controlar y responder a estos riesgos.

Un sistema de Cumplimiento bien diseñado y aplicado puede eximir a la persona jurídica de responsabilidad penal.

El Cumplimiento Normativo abarca un amplio espectro de aspectos que van más allá de los riesgos penales e incluyen políticas internas, códigos éticos, compromisos contractuales y otras normativas, ya sean locales, autonómicas, estatales, comunitarias o internacionales.

Análisis de Riesgos Penales Este proceso implica evaluar los riesgos y crear un informe que, basado en el tipo de negocio y la actividad llevada a cabo, propone controles y acciones destinados a reducir el riesgo de cometer delitos penales.

Cumplimiento Interno Involucra la creación de un modelo de organización y gestión adaptado a las circunstancias y necesidades de la entidad. Su cumplimiento, funcionamiento y supervisión contribuyen a la mitigación de responsabilidades legales por la comisión de delitos penales.

Responsable de Cumplimiento (Compliance Officer) Una vez que se ha establecido un modelo de organización y gestión acorde a las circunstancias y necesidades de la entidad, los expertos de AUDIDAT se encargan de implementarlo, ejecutarlo y auditarlo de manera constante. Esto garantiza la objetividad, especialización, experiencia y mayor aceptación por parte de terceros, aspectos fundamentales que estos sistemas deben demostrar.